上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)科研成果工作量

核算辦法（2024）

（滬經(jīng)貿(mào)大辦〔2024〕129號）

為深入貫徹落實黨中央國務(wù)院《深化新時代教育評價改革總體方案》、教育部科技部《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用 樹立正確評價導(dǎo)向的若干意見》和教育部《關(guān)于破除高校哲學(xué)社會科學(xué)研究評價中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干意見》，不斷完善科研評價機(jī)制，進(jìn)一步激勵我校教職工從事科學(xué)研究工作的積極性，大力提升學(xué)?？茖W(xué)研究水平和服務(wù)社會能力，支撐學(xué)科建設(shè)和高水平大學(xué)建設(shè)，全面推動學(xué)校教育事業(yè)發(fā)展，結(jié)合學(xué)校實際情況，制定本辦法。

第一條 本辦法適用于我校從事教學(xué)和科研活動的專任教師、博士后等其他研究人員。

第二條 科研成果工作量核算標(biāo)準(zhǔn)為我校專任教師和研究人員在業(yè)績考評、科研績效核算、晉升等過程中科研工作方面的評價提供依據(jù)。

第三條 根據(jù)數(shù)量和質(zhì)量相結(jié)合的原則，科研標(biāo)準(zhǔn)工作量以“分”為統(tǒng)計單位，年度登記，累計計算，聘期內(nèi)有效。

第四條 各類科研成果須以“上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)”為第一署名單位。如有關(guān)單位明確規(guī)定一律不予署名作者單位的，須開具有關(guān)證明。

第五條論文類科研成果計分標(biāo)準(zhǔn)

表1 論文類科研成果記分標(biāo)準(zhǔn)

注：

（1）國際期刊和中文期刊等級參照《上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)優(yōu)秀學(xué)術(shù)期刊目錄》確定；

（2）經(jīng)濟(jì)學(xué)類、管理學(xué)類和統(tǒng)計學(xué)類學(xué)科國際期刊按照學(xué)校國際學(xué)術(shù)期刊分類目錄（表1中“國際期刊G1板塊”）計算科研工作量，不再按SSCI、SCI分區(qū)認(rèn)定科研工作量。如果學(xué)術(shù)論文類成果在SSCI或者SCI國際學(xué)術(shù)期刊發(fā)表，但是該期刊未列入我校國際期刊分類目錄，科研工作量認(rèn)定為20分/篇；

（3）數(shù)學(xué)、計算機(jī)類學(xué)科的國際期刊首先按照學(xué)校國際學(xué)術(shù)期刊分類目錄（表1中“國際期刊G1板塊”）計算科研工作量。如果學(xué)術(shù)論文類成果在數(shù)學(xué)或者計算機(jī)類學(xué)科的SCI國際期刊發(fā)表，但是該期刊未列入我校國際期刊目錄，按照SCI期刊分區(qū)（表1中“國際期刊G3板塊”）確定科研工作量；

（4）經(jīng)管理工類學(xué)科發(fā)表國際期刊的學(xué)術(shù)論文如屬于交叉學(xué)科的范疇，且具有重大的學(xué)術(shù)影響力，可由學(xué)院學(xué)術(shù)委員會（或者教授委員會）發(fā)起，科研處和學(xué)校學(xué)術(shù)委員會以“一事一議”方式認(rèn)定學(xué)術(shù)論文的級別，提交認(rèn)定的交叉學(xué)科學(xué)術(shù)論文成果，除了學(xué)院學(xué)術(shù)委員會的集體決議書面材料，還需要本專業(yè)校外兩位以上高水平專家的成果推薦信；

（5）其他未單列期刊目錄的人文社科類（法學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)、語言學(xué)、文學(xué)、馬克思主義等人文學(xué)科）國際期刊按照SSCI分區(qū)（表1中“國際期刊G2板塊”）認(rèn)定科研工作量；若學(xué)術(shù)論文發(fā)表在學(xué)校國際期刊目錄中期刊的，按照學(xué)校國際期刊分類（表1中“國際期刊G1板塊”）認(rèn)定工作量，如果涉及到交叉學(xué)科成果，具體認(rèn)定辦法參照上面第（4）條；

（6）國際期刊學(xué)術(shù)論文的作者排序，均以論文題目下所列作者的實際排序為準(zhǔn)；

國際期刊學(xué)術(shù)論文按照姓氏字母排列時，可視作“共同第一作者”，如果有兩名以上我校教師的則平分該項成果分值。

國際期刊學(xué)術(shù)論文作者未按照姓氏字母排列時，認(rèn)定實際排在第一位的作者為第一作者，第一通訊作者視為“共同第一”作者。若在學(xué)術(shù)論文中有多個通訊作者，但未標(biāo)注第一通訊作者，以排在第一位的通訊作者認(rèn)定為第一通訊作者。

若我校教研人員既非第一作者也非第一通訊作者，第二作者按照相應(yīng)分值的30%計算，第三作者按照相應(yīng)分值的20%計算，其他作者按照相應(yīng)分值的10%計算；

（7）中文期刊學(xué)術(shù)論文應(yīng)在5000字以上，短論、會議綜述、綜述性或介紹性文章、書評等不納入工作量統(tǒng)計。同篇論文多次被收錄或引用的，按其中最高級別類別的工作量進(jìn)行核算；國內(nèi)報刊類文章應(yīng)在1000字以上；

（8）中文期刊C類以上學(xué)術(shù)論文，如由我校多人撰寫，第一作者的科研工作量不得少于50％，通訊作者分值不多于50％（含），第二作者按照相應(yīng)分值的30%計算，第三作者按照相應(yīng)分值的20%計算，第四作者按照相應(yīng)分值的10%計算，并且校內(nèi)所有合作者加總的科研工作量比例不超過100%；其他類別中文期刊的非第一作者論文不予計分；

（9）第一作者署名單位非我校的中文C類期刊（含C類）以上論文，若我校教研人員為通訊作者，按照相應(yīng)分值50%計算；若我校教研人員非通訊作者，第二作者按照相應(yīng)分值的20%計算，第三作者按照相應(yīng)分值的10%計算，其他作者不予計分；第一作者署名單位非我校的中文C類期刊以下論文，不予計分；

（10）校內(nèi)師生（學(xué)生在讀期間）合作發(fā)表論文認(rèn)定：教師為第一作者，學(xué)生為第二作者（或者通訊作者），認(rèn)定學(xué)生成果時，學(xué)生視同為第一作者；學(xué)生為第一作者，教師為第二作者（或者通訊作者），認(rèn)定教師成果時，教師視同為第一作者，但成果不用于職稱晉升；

（11）我校教研人員在“其他公開發(fā)表的期刊論文、報刊文章”獲得的科研工作量每年不超過10分（含）；我校教研人員通過學(xué)術(shù)會議公開報告學(xué)術(shù)論文獲得的科研工作量每年不超過4分（含）；

（12）自然科學(xué)版SCI和社會科學(xué)版SSCI學(xué)術(shù)論文的分區(qū)按照Clarivate Analytics（科睿唯安）發(fā)布的《期刊引證分析報告（JCR）》認(rèn)定。按照每年公布的最新分區(qū)標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)期刊類別，若所屬大類和小類所在分區(qū)不同，就高認(rèn)定；

（13）根據(jù)中科院文獻(xiàn)情報中心的《國際期刊預(yù)警名單》以及其他兄弟高校期刊預(yù)警名單，制定我校國際期刊的預(yù)警名單，如果學(xué)校當(dāng)年沒有制定國際期刊預(yù)警名單，則以歷年中科院文獻(xiàn)情報中心的《國際期刊預(yù)警名單》為準(zhǔn)。自《國際期刊預(yù)警名單》或?qū)W校預(yù)警名單發(fā)布之日起，當(dāng)年度及以后年度發(fā)表于該預(yù)警名單國際期刊的論文，不再列入科研工作量計算范圍，也不再用于職稱晉升；

（14）科研處每兩年組織一次國際期刊和中文期刊目錄的調(diào)整，各教學(xué)科研單位以學(xué)院教授委員會（或?qū)W術(shù)委員會）提出申請，由科研處和學(xué)校學(xué)術(shù)委員會進(jìn)行審議，期刊目錄原則上保持總的數(shù)量不變。

第六條 著作類科研成果計分標(biāo)準(zhǔn)

表2 著作類科研成果記分標(biāo)準(zhǔn)

注：

（1）學(xué)術(shù)專著是指以多篇學(xué)術(shù)論文或研究項目為支撐的具有創(chuàng)新思想的研究性著作。譯著指翻譯的人文社科著作和科學(xué)技術(shù)著作及其他成冊的政府公文著作；著作類成果應(yīng)有統(tǒng)一書號和出版社，內(nèi)部成果必須有新聞主管部門頒發(fā)的內(nèi)部準(zhǔn)印證號或其他證明；

（2）A1級專著是指入選國家哲學(xué)社會科學(xué)成果文庫的學(xué)術(shù)專著；

（3）A2級是指國家出版基金資助出版的學(xué)術(shù)著作；

（4）B級是指列入國家重點圖書出版規(guī)劃項目、國家社科基金后期資助項目出版、獲得上海市委宣傳部等出版基金資助出版、獲得優(yōu)秀鑒定等級的國家級、省部級課題研究成果轉(zhuǎn)化的學(xué)術(shù)著作；

（5）C級包括正式出版的學(xué)術(shù)專著；

（6）D級包括出版的編著、譯著、科普讀物、教材等著作類成果。

（7）如著作（教材）類成果由多人撰寫，按實際貢獻(xiàn)由第一作者分配分值，但是第一作者獲得的科研工作量不得低于50%；

（8）第2版或修訂版教材按初版教材標(biāo)準(zhǔn)的0.5系數(shù)計分，第3版及以后版次按初版標(biāo)準(zhǔn)的0.3系數(shù)計分；

（9）由學(xué)?？蒲刑幗M織的高水平系列專著科研工作量經(jīng)校學(xué)術(shù)委員會通過另行賦分。

第七條 科研項目計分標(biāo)準(zhǔn)

表3 科研項目記分標(biāo)準(zhǔn)

表4 人才項目記分標(biāo)準(zhǔn)

注：

（1）未列入表格的其他國家重大項目由校學(xué)術(shù)委員會一事一議，進(jìn)行認(rèn)定；

（2）其他省部級項目是中央及國家其他部委自然科學(xué)類、社會科學(xué)類公開招標(biāo)研究項目；高校古籍整理研究項目；上海市政府決策咨詢研究項目（除重點課題外）；以上各級科研項目須有主管部門正式批準(zhǔn)文件和項目編號；

（3）以我校為立項單位的國家級重大項目，我校教研人員承擔(dān)的子課題項目等同于國家級一般項目。若子課題負(fù)責(zé)人是校外科研人員，可由重大項目首席專家提交書面申請和證明材料，更改為實際承擔(dān)子課題的校內(nèi)科研人員，經(jīng)科研處審批，我校教研人員承擔(dān)的該子課題項目也等同于國家級一般項目；

（4）立項單位非我校的國家級重大項目，如由我校教研人員承擔(dān)的子課題：若項目經(jīng)費(fèi)未轉(zhuǎn)入我校，不計科研工作量；若項目經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)入我校，視為省部級課題（科研分70分），且不能分配給其他我校教研人員；

（5）各類縱向項目由多人參與的，由項目主持人分配分值，但是項目主持人本人獲得的科研工作量不得少于該項目總科研工作量50％，項目申請書中未列入的人員，原則上不可參與科研工作量分擔(dān)，項目立項后，項目主持人需在學(xué)?？蒲邢到y(tǒng)錄入項目組成員和分值分配比例且原則上不能更改；為項目做出實際貢獻(xiàn)的其他人員需要分?jǐn)偪蒲泄ぷ髁浚氂身椖控?fù)責(zé)人提交書面申請，科研處審批，方可參與科研工作量分擔(dān)；

（6）由上級主管部門立項，我校進(jìn)行資助的項目，根據(jù)項目級別，按照項目總科研工作量的50%計分；

（7）凡新調(diào)入我校工作的科研人員，其在原單位主持的縱向科研項目轉(zhuǎn)入我校的，項目科研工作量在結(jié)項年度按照項目總科研工作量的50%計分；

（8）橫向課題立項后，若橫向合同或者申請書未列明參與項目的校內(nèi)科研人員，項目主持人需在學(xué)?？蒲邢到y(tǒng)錄入課題組成員和分值分配比例，且不能更改，并且項目主持人本人獲得的科研工作量不得少于該項目總科研工作量50％；

（9）各類項目立項時，我校教研人員即可獲得全部科研工作量。若項目未能結(jié)項或者被清理、終止，項目主持人在當(dāng)年度和聘期考核時，按照總項目科研工作量50%進(jìn)行扣除；

（10）若國家級項目、教育部項目、上海哲學(xué)社會科學(xué)項目以優(yōu)秀及優(yōu)秀以上（免于鑒定等同于優(yōu)秀）結(jié)項，項目可獲優(yōu)秀結(jié)項分，分值為項目總科研工作量的20%，可由項目負(fù)責(zé)人按照注（5）規(guī)定進(jìn)行分配。優(yōu)秀結(jié)項科研工作量按照結(jié)項證書頒發(fā)年份進(jìn)行計分；

（11）人才計劃項目認(rèn)定，有證書的以取得證書時間為準(zhǔn)，沒有證書的以項目立項時間為準(zhǔn)；

（12）本辦法未列明的成果認(rèn)定核算，除按本辦法規(guī)定由學(xué)校學(xué)術(shù)委員會審議認(rèn)定的成果之外，其余均由科研處進(jìn)行認(rèn)定；

（13）由學(xué)?？蒲刑幗M織的校內(nèi)重大項目，經(jīng)校學(xué)術(shù)委員會通過另行賦分。

第八條 獲獎成果計分標(biāo)準(zhǔn)

表5 獲獎成果記分標(biāo)準(zhǔn)

（1）各類獲獎必須以上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)為獲獎單位；

（2）其他省部級獎勵級別根據(jù)教育部《全國普通高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計年報表》認(rèn)定。全國性的各類基金獎經(jīng)認(rèn)定后可視為相當(dāng)于部級獎，已經(jīng)過認(rèn)定的獎項有：霍英東基金獎、安子介國際貿(mào)易研究獎、浦山世界經(jīng)濟(jì)學(xué)優(yōu)秀論文獎、思勉原創(chuàng)獎、張培剛發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)優(yōu)秀成果獎、吳玉章研究基金會、陶行知研究基金會、錢端升基金會頒發(fā)的社科優(yōu)秀成果獎；

（3）對其他未經(jīng)認(rèn)定的全國性各類基金獎，可由校學(xué)術(shù)委員會進(jìn)行審議認(rèn)定；

（4）一級學(xué)會認(rèn)定參見《國家一級學(xué)會目錄》；

（5）獲獎成果設(shè)特等獎的，按相應(yīng)一等獎1倍的分值計分。獲獎成果只設(shè)優(yōu)秀獎而不分等級的，一律按三等獎計分；

（6）同一科研成果多次獲獎的，可重復(fù)計分；

（7）獲獎成果由我校多人參與的，由第一作者分配科研工作量，但是第一作者本人獲得的科研工作量不得少于50％，第二作者不超過40%，第三者不超過30%，其他作者不超過10%，總分比例不超過100%；

（8）我校教研人員參與其他單位獲得省部級以上獎勵，即上海 對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)不是獲獎單位，若我校教研人員為第二作者，按照相應(yīng)分值的30%計算；若為第三作者，按照相應(yīng)分值的20%計算；若為第四作者，按照相應(yīng)分值的10%計算；其他作者不予計分；

（9）理工科類國家級、省部級獎的科研工作量由校學(xué)術(shù)委員會一事一議。

第九條 案例研究類成果計分標(biāo)準(zhǔn)

表6 獲獎案例記分標(biāo)準(zhǔn)

注：

（1）案例研究類成果其知識產(chǎn)權(quán)歸屬須為上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)；

（2）如案例由多人撰寫，按實際貢獻(xiàn)由第一作者分配分值，但是第一作者獲得的科研工作量不得低于50%；

（3）同一案例入選多個案例庫的，科研工作量就高認(rèn)定。

第十條 職務(wù)發(fā)明類成果計分標(biāo)準(zhǔn)

表7 職務(wù)發(fā)明記分標(biāo)準(zhǔn)

注：

（1）各類職務(wù)發(fā)明及其知識產(chǎn)權(quán)須歸屬上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)；

（2）A級職務(wù)發(fā)明類成果指已轉(zhuǎn)化或應(yīng)用的以上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)為權(quán)利人（申請人）或第一權(quán)利人（申請人）的發(fā)明專利，且到賬金額 20 萬元及以上的專利，根據(jù)實際到賬金額計算科研分值，計算的標(biāo)準(zhǔn)為5分/萬元；

（3）B級職務(wù)發(fā)明類成果指已轉(zhuǎn)化或應(yīng)用的以上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)為權(quán)利人（申請人）或第一權(quán)利人（申請人）的發(fā)明專利，且有經(jīng)費(fèi)到賬；

（4）C級職務(wù)發(fā)明類成果指：以上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)為權(quán)利人（申請人）或第一權(quán)利人（申請人）的發(fā)明專利及軟件著作權(quán)。

第十一條 每項科研成果的計算時間以其對應(yīng)的如下時間為準(zhǔn)：論文正式公開發(fā)表的時間（須以見刊時間為準(zhǔn)），著作正式出版的時間，科研項目立項通知、結(jié)項證明所載時間或獲獎證書所載的時間。橫向課題以經(jīng)費(fèi)到賬時間為準(zhǔn)。

第十二條 計入科研工作量的科研成果由個人錄入學(xué)校科研系統(tǒng)，未錄入科研系統(tǒng)的成果不計入工作量。專任教師和研究人員完成的年度科研工作量由各二級學(xué)院（部、所）負(fù)責(zé)審核與計算，校科研處負(fù)責(zé)復(fù)核備案，如有爭議可向科研處申述，科研處負(fù)責(zé)提交學(xué)術(shù)委員會審定。

第十三條 本辦法經(jīng)學(xué)校學(xué)術(shù)委員會和校長辦公會審議通過，自公布之日起施行。凡學(xué)校原規(guī)定與本辦法規(guī)定不符的，一律以本辦法的規(guī)定為準(zhǔn)。

第十四條 本辦法過渡期至2024年年底，過渡期內(nèi)的成果，就高不就低。

第十五條 本辦法由科研處負(fù)責(zé)解釋。